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APAC superó a EE. UU. En sanciones ALD para 2020

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APAC ha superado a los EE. UU. En términos del valor de las acciones de ejecución por primera vez desde 2015, en gran parte debido a los casos Goldman y Westpac.

Las sanciones por incumplimiento de las regulaciones AML, KYC, privacidad de datos y MiFID han totalizado USD 10,4 mil millones este año, dice Fenergo en su balance anual de multas globales contra instituciones financieras.

Se impuso un total de 198 multas a las instituciones financieras por estos incumplimientos, lo que representa un incremento interanual del 141%. El valor promedio de las acciones de ejecución contra las instituciones financieras por infracciones de cumplimiento relacionadas con el ALD fue un 44% más bajo que en 2019.

Este año incluyó una multa histórica contra Goldman Sachs, por un total de USD 6,8 mil millones entre múltiples reguladores, por su participación en el escándalo de 1MBD. Las sanciones combinadas representan la segunda mayor acción de ejecución impuesta contra un banco desde 2015.

Otro caso histórico involucró a un importante banco australiano (Westpac), que fue multado con casi mil millones de dólares por infracciones de lavado de dinero vinculadas a delitos graves.

Este año, la OFSI (Oficina de Implementación de Sanciones Financieras) solo emitió una multa significativa a un banco del Reino Unido (Standard Chartered) por violar las sanciones rusas. La multa de 25,4 millones de dólares fue la más grande jamás impuesta por la OFSI.

En 2019, los reguladores estadounidenses emitieron nueve multas por valor de USD 2.400 millones a bancos extranjeros (Reino Unido e Italia) por violaciones de sanciones.

El informe también encontró que durante el año, 203 personas fueron multadas con USD 88,8 millones por infracciones ALD y MIFID en EE. UU., Europa y China, mientras que las multas a la privacidad de datos globales ascendieron a USD 88,6 millones.

La directora global de delitos financieros de Fenergo, Rachel Woolley, destaca dos cambios notables este año.

“APAC ha superado a los EE. UU. En términos del valor de las acciones de aplicación por primera vez desde 2015, impulsada por la reciente actividad del GAFI [Grupo de Acción Financiera Internacional] y las repercusiones del escándalo 1MDB”, dijo.

«Y ha habido un mayor enfoque en las personas penalizadas de lo que hemos visto en años anteriores».

Los reguladores de APAC, en particular la SC (Comisión de Valores) de Malasia y AUSTRAC, estuvieron entre los que entregaron las mayores acciones de cumplimiento a los bancos (Goldman & Westpac), dijo Fenergo.

Sin embargo, el Departamento de Justicia de EE. UU. También fue más punitivo este año, emitiendo acciones de ejecución por un total de 1.900 millones de dólares a Goldman Sachs, Bank Hapoalim y Union Bancaire Privée.

En conjunto, las instituciones financieras con sede en los EE. UU. Recibieron el valor más alto de multas, que representan alrededor de USD 7,5 mil millones, aunque las multas impuestas a Goldman representaron el 91% del total de EE. UU.

El informe también apunta a un aumento significativo en el número de multas por privacidad de datos este año. Las multas de GDPR fueron comparables a las de 2019 en alrededor de USD 1,7 millones, mientras que la cantidad de multas por privacidad de datos emitidas en APAC aumentó significativamente, incluida una multa por valor de USD 529,027 en India y siete multas por un total de USD 6,3 millones en China.

La OCC (Oficina del Contralor de la Moneda) emitió la multa más importante por privacidad de datos este año, ordenando a Capital One pagar USD 80 millones por su violación de datos en la nube de 2019.

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Publicado el 11 de diciembre de 2020 en Regulation Asia

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