Recomendaciones de la 4a Conferencia Global sobre Finanzas Criminales y Criptomonedas por INTERPOL, EUROPOL y el Instituto de Gobernanza de Basileaץ
Gracias al reciente aumento en el número y la calidad de las investigaciones en el campo de los delitos facilitados por criptomonedas y el posterior lavado de dinero, las unidades de aplicación de la ley y otras entidades relacionadas en este campo continúan aumentando su nivel de conocimiento y experiencia. La 4ta Conferencia Global sobre Finanzas Criminales y Criptomonedas muestra que la brecha es más estrecha ahora que nunca.
No obstante, todos los países / estados miembros están llamados a incrementar el intercambio de información táctica y mejores prácticas, de modo que las lecciones aprendidas por una agencia investigadora puedan ser adoptadas por otras en consecuencia.
A continuación se resumen las recomendaciones clave que surgieron de la conferencia.
A. Adoptar herramientas para ampliar las capacidades sobre cómo investigar activos virtuales (VA)
Todos los países / estados miembros continuarán con las iniciativas de desarrollo de capacidades en el campo de las tecnologías de contabilidad distribuida, así como su papel en la perpetuación o prevención del lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo. Se recomienda encarecidamente la producción de manuales e iniciativas de capacitación, la organización de programas de intercambio y conferencias internacionales, así como el desarrollo de asociaciones público-privadas (APP) para mantenerse al tanto de esta creciente amenaza.
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B. Aplicar reglas para regular los proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) para prevenir el lavado de dineroץ
Se alienta a todos los países / estados miembros a establecer marcos y procesos regulatorios claros para respaldar el registro y la supervisión ALD / CFT de los VASP, como los intercambios de criptomonedas, los proveedores de billeteras de custodia y otras entidades que emiten o transmiten VA, de acuerdo con el Grupo de Acción Financiera (GAFI) Recomendaciones. Los VASP deben estar regulados de la misma manera que otros intermediarios financieros y deben contribuir a los esfuerzos globales hacia el ALD / CFT mediante la implementación de programas de cumplimiento, diligencia debida basada en riesgos, informes, etc. Los VASP deben ser sujetos obligados bajo las regulaciones ALD / CFT a informar informes de transacciones sospechosas y llevar a cabo una diligencia debida mejorada sobre los clientes y sus transacciones.
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C. Aplicar la estrategia para “seguir el dinero”
Se aconseja a todos los países / estados miembros que apliquen la estrategia de seguir el dinero tomando las medidas adecuadas contra los delitos facilitados por VA, independientemente de la naturaleza del delito determinante. Los AV deben abordarse como cualquier otro activo en términos de confiscación e investigación. Se recomiendan las investigaciones financieras de los VA propiedad de delincuentes paralelamente a las investigaciones de delitos determinantes para desorganizar las organizaciones criminales y disuadir los delitos.
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D. Fortalecer la cooperación internacional
La cooperación y el intercambio de información son fundamentales para desmantelar las organizaciones criminales. Por lo tanto, se recomienda a todos los países / estados miembros que utilicen las plataformas globales disponibles para investigaciones internacionales, como las proporcionadas por INTERPOL, EUROPOL, Egmont Group y FIU.net además a los canales judiciales de cooperación y asistencia. Las alianzas público-privadas y las iniciativas de cooperación entre las fuerzas del orden y empresas privadas, universidades, ONG, etc., deben fomentarse activamente para apoyar el flujo / intercambio de información, así como el desarrollo de nuevas tecnologías y técnicas de investigación. Esto mejoraría la capacidad de los investigadores para rastrear los flujos financieros ilícitos y / u obtener más información de los VASP con sede en el extranjero de manera oportuna.
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E. Adoptar un enfoque multidisciplinario
Las investigaciones que involucran a AV requieren una combinación de métodos de investigación tradicionales y específicos para reunir la evidencia de la actividad criminal subyacente. Por lo tanto, un enfoque multidisciplinario en este campo, que incluye experiencia en ciberdelito e investigación financiera, es esencial no solo en el campo de la investigación, sino también para mejorar la capacitación y las regulaciones. La sinergia entre los investigadores financieros y cibernéticos es fundamental; Se recomienda encarecidamente contar con equipos conjuntos formados por investigadores expertos de ambos campos profesionales.
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F. Promover nuevas tecnologías aplicadas a la investigación financiera sobre AV
Las nuevas tecnologías en el campo de la investigación de VA son cruciales para ayudar a aumentar la tasa de confiscación y la eficacia de las investigaciones financieras, y para mitigar los riesgos relacionados. Se recomienda encarecidamente la investigación e innovación sobre herramientas que puedan facilitar la investigación y prevención de LA y FT que involucren a AV.
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G. Adaptar las estrategias de investigación
Cada esquema criminal que abusa de los AV es diferente. Por lo tanto, los investigadores deben ajustar sus estrategias ALD a la tipología detectada. Además, el seguimiento de las transacciones de VA debería convertirse en una tarea de rutina y centrarse en la tarea más compleja de conectar sospechosos con carteras de VA.
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19 de noviembre
