Los monitores designados por el ESTADO DE NUEVA YORK quieren que Deutsche Bank se retire por completo del negocio en Rusia, según nuevos informes.
El consejo llega a pesar de las ambiciones del banco de expandirse en el país, aunque su relación con Rusia no ha estado libre de escándalos o acusaciones de irregularidades en los últimos años.
Los supervisores dijeron a los altos ejecutivos de Deutsche que los esfuerzos para minimizar los riesgos de delitos financieros no serían suficientes para compensar los que vinieron con ciertos clientes rusos, informó el Wall Street Journal el jueves después de hablar con una fuente familiarizada con las comunicaciones.
Ambos monitores son abogados del bufete de abogados Jenner & Block LLP, con sede en Chicago. Se entiende que hicieron la recomendación al personal senior de Deutsche el mes pasado.
Ni el banco, Jenner & Block LLP ni el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York han comentado directamente sobre estas recomendaciones. Sin embargo, un portavoz de Deutsche habló brevemente con el WSJ sobre sus actividades de elaboración de perfiles de riesgo en los diversos países en los que opera, incluida Rusia.
“Mientras trabajamos para mejorar continuamente nuestros controles en la lucha contra los delitos financieros, nuestro apetito por el riesgo debe estar en línea con la madurez de esos controles”, dijo el vocero.
Los dos abogados han estado trabajando con Deutsche desde 2017, cuando el banco resolvió un caso que involucraba transacciones internacionales por valor de $ 10 mil millones pertenecientes a clientes rusos.
A través de su trabajo, los abogados solo tienen el poder de evaluar, hacer recomendaciones y compartir esas recomendaciones con las autoridades del estado de Nueva York. Pero el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York puede tomar medidas a partir de ahí, incluidas multas y la ampliación de un caso a los organismos de control federales de EE. UU.
El consejo a Deutsche entrará en conflicto con sus esfuerzos muy publicitados para limpiar su estructura interna en los países en los que operan, en lugar de cerrarlos por completo.
El banco ha visto evolucionar algunos escándalos graves en los últimos años, y en particular a partir de la actividad rusa. Mucho de esto se documentó en la reciente filtración de archivos de FinCEN; Enormes franjas de informes divulgados documentaron miles de millones en dinero sucio que fluye a través de importantes bancos de todo el mundo.
La evidencia de estos archivos sugirió que Deutsche facilitó la transferencia de $ 430 millones en nombre de una compañía petrolera rusa que anteriormente figuraba en las listas de sanciones occidentales.
También se alegó que procesó $ 11 mil millones durante un período de catorce años para empresas asociadas con el multimillonario industrial ruso Oleg Deripaska, un aliado comercial y político cercano de Vladimir Putin.
Los números de informes de actividades sospechosas (RAS) de la relación de Deutsche con Deripaska eran mínimos y solo llegaban a los escritorios de las autoridades después de que se había realizado la mayor parte de las transacciones.
A la luz de las revelaciones, la firma ha tratado de promocionarse como un “banco diferente ahora” y previamente anunció un aumento en su personal contra los delitos financieros a más de 1,500 personas, junto con una inversión de $ 1 mil millones.
Sin embargo, este nuevo consejo de expertos legales puede demostrar que su esfuerzo por adaptarse, al menos para su negocio ruso, es en gran medida redundante.
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Por Dan Byrne, 26 de noviembre de 2020, publicado por AMLi
