Los gobiernos y los reguladores tienen como objetivo restringir las transacciones de las personas físicas y las personas jurídicas que han cometido diversos delitos. Dado que las personas y organizaciones en esta sanción, PEP, las listas de vigilancia contienen altos riesgos, las empresas tienen que identificar a estas personas y no tomar medidas sobre las personas necesarias. Es por eso que las empresas necesitan evaluar a sus clientes en las listas de sanciones, PEP y Vigilancia para cumplir con los requisitos AML locales y globales y protegerse contra los riesgos. Solo un ejemplo, hay más de 1000 listas de sanciones dinámicas en el mundo, y estas listas de sanciones cambian con mucha frecuencia.
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Cheque de personas expuestas políticamente (PEP)
Las Personas Políticamente Expuestas (PEP – Political Exposed People) se definen como personas de alto riesgo porque tienen un mayor riesgo de cometer delitos como el soborno, el lavado de dinero o la corrupción que las personas normales. Por eso, de acuerdo con las recomendaciones regulatorias, las empresas deben conocer el significado de PEP, identificar las PEP, detectarlas y controlarlas. No debe olvidarse que el soborno y la corrupción son problemas muy importantes en el mundo. Por ejemplo, cada año se procesan aproximadamente un billón de dólares en sobornos, y se estima que la cantidad de corrupción en el mundo es de 2,6 billones de dólares.
Las PEP también se clasifican en clases, por ejemplo, PEP nacionales, PEP extranjeras, PEP de organizaciones internacionales. En esta distinción, los riesgos que plantean las PEP no son los mismos. Además, los familiares y asociados cercanos (RCA) de las PEP también pertenecen a la clase PEP, pero no son tan riesgosos como una PEP. Como resultado, los riesgos de las PEP pueden variar. Por ejemplo, los riesgos de un presidente y un alcalde no son los mismos. A continuación, daremos algunas listas de PEP como ejemplo para resumir mejor la situación. Mientras tanto, puede echar un vistazo a nuestros artículos “¿Qué es una persona políticamente expuesta (PEP)?”, “¿Qué son los familiares y asociados cercanos (RCA)?” Y los artículos “Entidades con intereses especiales y personas con intereses especiales” para comprender PEP mejor.
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Lista PEP de líderes mundiales de la CIA
La Agencia Central de Inteligencia publica semanalmente y también actualizaciones de Jefes de Estado y miembros del gabinete de gobiernos extranjeros. La guía aquí está pensada principalmente para ser utilizada como una ayuda de referencia e incluye tantos gobiernos mundiales como sea prácticamente aceptado.
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Lista PEP de presidentes mundiales
Debido a su alto potencial de soborno, corrupción y lavado de dinero, el presidente de cualquier país tiene un riesgo muy alto, por lo que las empresas deben saber quiénes son estas personas en caso de cualquier eventualidad. Por esta razón, los reguladores han sugerido que las personas en estas listas deben ser escaneadas y conocidas.
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Asamblea Parlamentaria del CoE
La asamblea parlamentaria del Consejo de Europa de los países europeos, incluida Turquía, está compuesta por miembros de los parlamentos nacionales. Estos miembros del parlamento también pueden llamarse PEP porque conllevan más riesgo que una persona normal, por lo que las personas en esta lista también deben ser conocidas.
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Cada político
Es necesario conocer los parlamentos de países específicos de todo el mundo porque estas personas también corren riesgos en delitos como el soborno y la corrupción. Estas figuras políticas se pueden encontrar en la página de Wikidata, en el contenido de cada político de WikiProject.
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Verificación de la lista de sanciones
Es un hecho innegable que los delitos financieros han reducido la confianza en los sistemas financieros de todos los países y su estabilidad económica. Los gobiernos también imponen sanciones a las personas y países que realizan estas actividades con el fin de prevenir amenazas y acciones que puedan ocurrir para sus propios países. La importancia de las listas de sanciones se ha vuelto aún más importante con las regulaciones contra el lavado de dinero. Especialmente las empresas que tienen que cumplir con las regulaciones siguen regularmente las listas de sanciones y estas listas también tienen prohibido realizar transacciones financieras por parte de aquellos que están bloqueados.
La mayoría de las listas de sanciones también tienen los objetivos de financiamiento criminal de actividades terroristas, y los criminales que pueden estar incluidos en las listas de sanciones probablemente tengan delitos como tráfico de drogas, terrorismo, violaciones de derechos humanos, violaciones de contratos internacionales, financiamiento del terrorismo. , blanqueo de capitales, infracciones de contratos internacionales. A continuación puede encontrar algunos ejemplos de listas de sanciones.
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Lista consolidada de sanciones autónomas canadienses
La Lista Unificada de Sanciones Autónomas Canadienses incluye individuos y organizaciones sujetos a ciertos arreglos de sanciones bajo la Ley de Justicia para Víctimas de Autoridades Extranjeras Corruptas (JVCFOA) y la Ley de Salvaguardias Económicas Especiales (SEMA). Las personas en estas listas se actualizan con frecuencia, como en otras listas de sanciones.
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Lista consolidada del SEAE
La correcta aplicación de las sanciones financieras es fundamental para lograr los objetivos de la Política Exterior y de Seguridad Común y, en particular, para ayudar a prevenir la financiación del terrorismo. Por tanto, como parte de la Política de Seguridad Exterior Común, la Unión Europea publica una lista de sanciones impuestas por todos los estados miembros. Esta lista se denomina Lista consolidada del SEAE.
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Lista de terror de SDFM
En Ucrania, como en muchos países, la unidad de inteligencia financiera mantiene y publica una lista de personas que han sido sancionadas. Las empresas que tienen un estado laboral con personas u organizaciones sancionadas en la lista deben escanear esta lista.
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Lista de sanciones de Australia DFAT
La Lista de Sanciones de Australia DFAT incluye a todas las personas y organizaciones sujetas a leyes de viaje específicas y sanciones financieras bajo las leyes de sanciones de Australia emitidas por el Departamento de Asuntos Exteriores y Comercio de Australia.
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Sanciones de no proliferación (EE. UU.)
Estados Unidos impone sanciones bajo diversas autoridades legales contra entidades privadas, personas extranjeras y gobiernos involucrados en actividades de proliferación nuclear. Además, los anuncios de tales determinaciones de sanciones se publican en el Registro Federal, y las notificaciones del Registro Federal tienen un valor de notificación oficial para todas las sanciones de no proliferación nuclear.
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GB Lista consolidada de objetivos
El Reino Unido también publica una lista consolidada de sanciones internacionales llamada GB Consolidated List of Targets. Para no trabajar con las personas y organizaciones de esta lista, algunas empresas necesitan escanear estas listas.
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Lista consolidada de OFAC
Hay dos partes de la lista consolidada de sanciones de los Estados Unidos, una para ciudadanos especialmente designados (SDN) y la otra para entidades no SDN publicada por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).
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Verificación de la lista de buscados
Hay listas de búsqueda locales o globales, así como listas de tareas pendientes, listas PEP. Los delitos de los que figuran en estas listas generalmente pueden ser delitos como lavado de dinero, financiamiento del terrorismo, terrorismo, tráfico de personas, contrabando de armas, tráfico de drogas, soborno y corrupción. Está prohibido cooperar con estas personas o aceptar a estas personas como clientes, por lo que las organizaciones deben escanear a las personas en estas listas antes de hacer negocios con sus clientes, y tomar las medidas de precaución necesarias de acuerdo con los resultados. A continuación puede encontrar algunas listas de buscados.
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Lista de personas buscadas por Interpol
Se emite una notificación roja para los fugitivos buscados para enjuiciamiento o encarcelamiento en la lista de buscados de Interpol. Este boletín rojo también tiene la característica de una solicitud hecha a los agentes del orden de todo el mundo para encontrar y arrestar temporalmente a una persona que espera una acción legal similar, como extradición o entrega.
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Lista de personas buscadas por terror turco
Turquía tiene en la lista de buscados aterrorizar a una lista publicada por el interior y el rojo, azul, verde, naranja y gris se divide en una categoría. La lista roja incluye a las personas más arriesgadas y hay premios en metálico según las categorías para encontrar y denunciar a las personas en estas listas de buscados.
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Publicado en Sanction Scanner
